Plausibilitätscheck für Dokumente

Die Ausgangslage

Verträge, KYC-Unterlagen, Selbstauskünfte oder Nachweise werden manuell gegen Policies, Checklisten und Richtlinien geprüft. Fehler und Rückfragen kosten Tage, und skalieren mit dem Wachstum nicht mit.

Die Umsetzung

Button 'Dokument prüfen' auf Case, Opportunity oder Account: Prompt-Template liest das Dokument, gleicht es gegen hinterlegte Richtlinien (z. B. Zeichnungsrichtlinien, KYC-Regeln, Preis- und Rabattpolicy) ab und schreibt Abweichungen, Vollständigkeit und Empfehlung strukturiert zurück in den Datensatz.

Was das in Financial Services bringt

Formale Prüfungen laufen konsistent und nachvollziehbar. Sachbearbeiter entscheiden schneller, Compliance sieht Abweichungen sofort, ohne parallele Excel-Checklisten.

Eingesetzte Technik

• Prompt Builder
• Data Cloud
• Financial Services Cloud
• Approvals

Typische Segmente

• Versicherer
• Financing-Plattform
• Asset-Manager
• Finanznahe Beratung
• Private Equity